Filoestrategia

El valor de un mal necesario

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Durante los últimos años, he estado recogiendo la opinión de los profesionales del cumplimiento legal en varias partes del mundo y de manera anónima, por supuesto, sobre cómo la alta gerencia de sus empresas trata a la función de cumplimiento y gestión del riesgo.  De manera consistente y abrumadora, la gran mayoría de sus respuestas se ha inclinado por el lado A:

La verdad es que, querramos o no reconocerlo, siempre ha sido difícil vender el cumplimiento legal y la Sigue leyendo →

Performance+Cumplimiento: El gran desafío empresarial de hoy

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A medida que avanza el siglo XXI, una creciente cantidad de expectativas por parte de múltiples actores institucionales desafían a las organizaciones a rendir comercialmente aumentando su valor societario y, al mismo tiempo, a hacer frente a estándares normativos y legales cada vez más altos.

En los años ochenta, las empresas se dieron cuenta de la importancia estratégica de los recursos humanos y se produjo una revolución en el mundo del management.  A fines de los noventa, la tecnología y la conectividad dispararon el fenómeno hoy conocido como la globalización.  Cada una de estas olas trajo consigo grandes oportunidades de desarrollo y crecimiento económico.  Sin embargo, el 11 de septiembre y las debacles éticas corporativas de los primeros años del nuevo milenio revelaron, una vez más, que los cambios rápidos dejan brechas que son difíciles de cerrar.

No hay dudas de que las innovaciones tecnológicas han contribuido a la simplificación de los procesos operativos y a bajar los costos.  Por otra parte, no obstante a ello, todavía hay muchas áreas donde queda Sigue leyendo →

¿Diez años de futilidad?

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El lunes 4 de febrero de 2002, exactamente 10 años atrás, fue mi primer día de trabajo como Oficial de Cumplimiento de Remesas Quisqueyana, Inc., una remesadora con oficinas centrales en New York.  Como todas las otras instituciones financieras no bancarias de Estados Unidos, a partir del 1 de enero de ese año, Quisqueyana debió acogerse a una serie de nuevas regulaciones promulgadas tras los trágicos eventos del 11 de septiembre de 2011.

Después de diez años en las trincheras, lo que me parece una repetable cantidad de experiencia acumulada, me siento suficientemente calificado como para empezar este blog en el que prometo relatar mis experiencias dentro y fuera de las trincheras, opinar sobre los actos y omisiones de los distintos participantes de la industria y ofrecer a quien quiera recibirlos, consejos sobre estrategia, tácticas, herramientas, técnicas, metodologías y secretos para lograr el éxito en el ámbito del cumplimiento legal y la gestión del riesgo. Sigue leyendo →